全面提高高校专利质量 服务创新型国家建设——教育部、国家知识产权局、科技部有关司局负责人就《关于提高高等学校专利质量 增进转化成运用的若干意见》答记者问近日，教育部、国家知识产权局、科技部牵头印发了《关于提高高等学校专利质量 增进转化成运用的若干意见》（以下全称《若干意见》）。教育部科学技术司、国家知识产权局知识产权运用增进司、科技部成果转化成与区域创意司负责人就有关问题，问了记者发问。1.问：请求讲解一下《若干意见》实施的背景。

问：党的十八大以来，以习近平同志为核心的党中央高度重视科技创新和成果转化成运用。习近平总书记认为“科技创新恨某种程度是实验室里的研究，而是必需将科技成果转化成为推展经济社会发展的现实动力”。

党的十九届四中全会对增进科技成果转化成工作做出根本性部署，拒绝“创意增进科技成果转化成机制”。2015年，全国人大常委会修改了《增进科技成果转化成法》。李克强总理多次特别强调要“推展创新链、产业链、资金链精准接入”。

2018年，国务院印发《关于优化科研管理提高科研绩效若干措施的通报》，拒绝积极开展彰显科研人员职务科技成果所有权或长年使用权试点。2019年政府工作报告中明确提出“完备科技成果评价机制”“增进发明创造和转化成运用”。教育部、国家知识产权局、科技部等部门了解贯彻落实党中央、国务院根本性决策部署，陆续实施了一系列政策措施，推展高校科技成果转化成机制更为完备、科研人员转化成积极性大大强化、转化成效益大幅提高。总体而言，目前科技成果转化成在政策制度设计上早已日趋完备成型。

但根据实地调研和一线人员体现，高校科技成果转化成工作仍不存在一些引人注目问题，其中，科技成果质量不低、技术移往机构和人才专业能力缺乏、数量严重不足是制约高校科技成果转化成的最重要因素。而专利作为科技成果的最重要形式，不存在“轻数量重质量”“轻申请人重实行”的引人注目问题。三部门以专利为突破口，优化专利资助奖励政策和考核评价机制，增强专业化机构和人才队伍建设，贯彻提高专利等科技成果质量，增进科技成果转化成。同时，教育部牵头国家知识产权局早在2004年印发《关于更进一步强化高等学校知识产权工作的若干意见》（教技〔2004〕4号），随着科技创新水平的提高和经济社会发展市场需求的变化，我国知识产权工作的重点也再次发生了较小变化。

这就迫切需要实施新时代强化和引领高校专利质量提高，增进知识产权工作更佳发展的文件，进一步提高知识产权管理能力和管理水平，服务教育强国、知识产权强国、科技强国建设。　2.问：请求详细讲解《若干意见》制订草拟的过程。问：《若干意见》从2019年2月草拟至2020年1月印发，历时将近一年，大体分成三个阶段。

一是深入调查研究。2019年2月开始，先后回国北京、上海、南京等地10所高校展开调研，更进一步理解高校科技成果转化成工作的实际情况，找准问题症结，并征询一线科研人员和管理人员建议，具体《若干意见》的着力点。二是普遍印发。

教育部、国家知识产权局、科技部有关司局的组织开会专题会议，联合研究明确提出明确解决问题措施。先后在沈阳、成都、广州、北京等地分片区征询了全国30多所高校的意见和建议；并在2019年12月20日开会的全国高校科技工作会上的组织展开分组讨论，更进一步征询地方教育行政部门和与会高校代表的意见建议。

三是专题改动完备。教育部、国家知识产权局、科技部针对有关高校和地方教育行政部门明确提出的修改意见多次展开专题研究，并针对基层一线关心、注目的重点问题展开深入分析，多次对《若干意见》展开改动完备，确保各项政策措施可落地，有效果。3.问：请求讲解《若干意见》制订过程中的主要考虑到。

问：《若干意见》的草拟主要有三方面考虑到。一是高校专利工作要重返维护创意建构的初心。

知识产权是为了更佳地维护产权人的利益而产生，是彰显创造者对其智力成果的专有权或独占权。然而，在实际工作中，基于科研项目结题、职称评定、绩效考核、奖励申报、创意城市建设、高新技术企业确认等政策导向，经常出现了一些低质量专利、无应用于前景的专利，也不存在‘大而不雅，多而较强’的对立和问题。这不但违反了科技创新的规律，而且背离了维护创意建构的初心。

知识产权应当是为了维护创意的价值而产生，而不应当是为了符合各类考核评价评选而申请人，更加不有误执着一些指标而凑数。要引领高校专利工作重返维护创意建构的初心。二是高校专利工作要扎根高校是科技成果最重要供给外侧的特点。

高校是国家创意体系的最重要组成部分，是科技成果的最重要供给外侧。一般而言，高校不同于企业，它本身无法必要将科技成果转化成为现实生产力，只有将科技成果转化成到企业中、运用到生产生活上，才能反映成果价值。因此，推展高校知识产权工作的核心是运用，而知识产权建构、管理、维护等其他工作都是为知识产权运用而服务。

高校要竖立专利等科技成果只有转化成才能构建创意价值，不转化成是仅次于浪费的理念，引人注目转化成运用导向，倒逼高校知识产权工作的优化和提高。三是高校专利工作要带入到科技创新的全过程。科技创新是知识产权的源头，知识产权是对科技创新的维护，两者相互促进。

知识产权工作不应跨越科研项目立项、实行、竣工验收以及成果转化成全过程。不应创建知识产权仅有流程管理机制，在科研项目研究的有所不同阶段，积极开展专利导航系统、专利布局、专利挖出和低价值专利培育等工作；项目结题后，强化专利运用实行；贯彻把知识产权工作带入到科技创新全过程，增强知识产权工作，增进成果移往转化成。

4.问：请求讲解一下《若干意见》的主要框架。问：《若干意见》主要还包括三部分内容。第一部分是总体拒绝。

本部分集中体现了《若干意见》的指导思想、基本原则和主要目标。具体以坚决质量优先、引人注目转化成导向、增强政策引领为原则，推展高校知识产权仅有流程管理体系更为完备，并与高校科技创新体系、科技成果转化成体系有机融合，全面提高高校专利建构质量、运用效益、管理水平和服务能力。第二部分是重点任务。

本部分共计四个方面十条任务构成，四个方面环环相扣、有机交会、协同前进、互相承托。其中，“完备知识产权管理体系”是前提，“积极开展专利申请前评估”是关键，“强化专业化机构和人才队伍建设”是承托，“优化政策制度体系”是确保。第三部分是的组织实行。环绕完备工作机制、强化政策引领、实施备案监测、创意许可模式等方面，教育部、国家知识产权局、科技部联合采取有效措施，前进以质量、贡献、绩效为导向的机制建设，引领高校大力实施《若干意见》中的重点任务。

　5.问：请求讲解一下《若干意见》关于“建立健全重大项目知识产权管理流程”的有关拒绝。问：《若干意见》明确要求高校不应专责科研、知识产权、国资、人事、成果移往转化成和图书馆等有关机构，大力秉持《高校知识产权管理规范》（GB/T 33251-2016），构成科技创新和知识产权管理、科技成果转化成互为融合的专责协商机制；环绕科技创新2030重大项目、重点研发计划等国家根本性科研项目，在项目实行的有所不同阶段强化专利信息分析利用，积极开展专利导航系统布局和专利运用实行等工作。专利等知识产权工作某种程度是科研项目结题时才积极开展的工作，而应当反映在项目的选题、立项、实行、结题、成果转化成等各个环节。

《若干意见》明确提出“建立健全重大项目知识产权管理流程”目的引领高校创建知识产权仅有流程管理的机制，专责科技创新和知识产权管理、科技成果转化成等工作，充分发挥知识产权管理在服务、推展、维护科技创新以及增进科技成果转化成中的最重要起到。6.问：请求讲解一下《若干意见》明确提出“逐步创建职务科技成果透露制度”的考虑到。问：《若干意见》明确提出高校要逐步建立健全职务科技成果透露制度，科研人员不应主动、及时向所在高校展开职务科技成果透露。

主要考虑到还包括两个方面：一是通过透露制度的建设，高校要强化对利用职务科技成果专门从事创立企业等不道德的管理和规范，引领科研人员依法依规积极开展科技成果转化成活动，避免国有资产萎缩，贯彻确保高校合法权益。二是高校要与科研人员大力接入，及时掌控科研人员科技创新的最新进展，挖出有潜力的科技成果，引领科研人员增强知识产权保护意识，指导科研人员对有价值的科技成果通过申请专利等方式对科技成果展开维护。　7.问：高校该如何实施《若干意见》明确提出的“积极开展专利申请前评估”。

问：专利申请前评估是国际高水平大学广泛作法。麻省理工学院、斯坦福大学等高校分别创建了专门的技术移往办公室对职务科技成果展开评估。

目前，国内部分高校已在探寻实践中。相比较而言，申请人前展开评估可以增加违宪申请人和低质量专利的数量，从而汇集更好的人财物等资源反对高质量专利的培育和转化成。因此，《若干意见》拒绝高校“要具体评估机构与流程、费用承担与奖励等事项，对白鱼申请专利的技术展开评估，以要求否申请专利，贯彻提高专利申请质量”。同时，由于当前专利申请不必须发明人分担任何成本和责任，对发明人而言只有申报冲动没内生约束、专利数量越多越好，造成专利质量良莠不齐。

为此，《若干意见》明确提出“发明人不得利用财政资金缴纳专利费用”，推展发明人与高校联合承担风险，增强发明人提高专利质量、增进专利转化成的责任意识和内生动力。专利申请评估后，对于高校要求申请专利的职务科技成果，希望发明人与高校联合分担专利费用，高校分担的部分可以利用财政资金缴纳。专利转化成获得收益后，要将专利费用作为成本从收益中扣减，发明人自己分担的部分要加倍扣减并归还给发明人。对于高校要求不申请专利的职务科技成果，高校要与发明人议定书面合约，依照法定程序出让专利申请权或者专利权，容许发明人自行申请专利，取得许可后专利权归发明人所有，专利费用由发明人分担；由于其职务科技成果的属性，若该类专利转化成实行，高校可取得象征性收益，但不应在事前议定书面合约时对收益比例展开具体。

由于科学技术的商业化前景不会随着技术成熟度、市场需求变化等而大大变化，《若干意见》明确提出“对于评估机构经评估指出不适合申请专利的职务科技成果，因退出申请专利而给高校带给损失的，涉及责任人已遵守勤劳品行义务、并未牟取非法利益的，可依法依规减免其退出申请专利的决策责任”，以减低高校积极开展评估工作的决策压力。同时，考虑到我国高校积极开展专利申请前评估工作的经验较较少，专业化机构和人才队伍另有严重不足，《若干意见》专门认为“评估工作可由本校知识产权管理部门（或技术移往部门）或委托市场化机构积极开展”。

了解做到、有条件的高校要主动减缓创建专利申请前评估制度，其他高校要尽早完备条件后再行创建，有序推展该制度在我国高校落地。　8.问：关于专利资助奖励政策有哪些新的拒绝。

问：优化专利资助奖励政策是《若干意见》的最重要内容。《若干意见》明确要求高校要暂停对专利申请的资助奖励，大幅度增加并逐步中止对专利许可的奖励，通过提升转化成收益比例等“后补助金”方式对发明人不予奖励。

该政策体现了增进转化成运用的导向。各高校不应按照《若干意见》拒绝，更进一步推展专利资助奖励政策从对申请人、许可的资助奖励逐步向增大对转化成实行的奖励展开改变和调整，引领高校专利质量的提高。　9.问：如何强化专业化成果转化成和技术移往机构及人才队伍建设。

问：成果转化成和技术移往机构及人才队伍专业能力缺乏、数量严重不足是制约科技成果转化成的最重要因素。教育部、国家知识产权局、科技部将牵头采取措施强化专业化机构和人才队伍建设。

一是强化专业化机构建设。积极开展国家知识产权试点样板高校、高校科技成果转化成和技术移往基地、高校国家知识产权信息服务中心建设，引领高校在人员、场地、经费等方面对成果转化成和技术移往机构不予反对和确保，大大提高高校知识产权运营和技术移往能力。二是强化技术经理人培育。反对高校成立技术移往及知识产权运营涉及课程，强化知识产权涉及专业、学科建设，并将甄选若干高校积极开展专业化知识产权运营或技术移往人才培养，指导高校减缓技术经理人队伍建设，为科技成果转化成和技术移往培育一批专业的人才队伍。

三是反对高校成立知识产权管理与运营基金。反对高校通过学校经费、地方奖励、成果移往转化成收益等途径筹资成立知识产权管理与运营基金，用作委托第三方专业机构积极开展专利导航系统、专利布局、专利运营等知识产权管理运营工作以及技术移往专业机构建设、人才队伍建设等，构成转化成收益增进转化成的较好循环。10.问：请求谈谈《若干意见》印发实行后，三部门如何抓好贯彻落实。

问：《若干意见》的实施关键在高校，高校要更进一步解放思想，贯彻把专利工作重返到维护创意建构的初心，扎根高校特点，坚实前进，才能取得实效。教育部、国家知识产权局、科技部联合采行以下措施，推展高校实施好《若干意见》。

一是强化政策引领。将专利转化成等科技成果移往转化成绩效作为一流大学和一流学科建设动态监测和效益评价以及学科评估的最重要指标，不全然考核专利数量，更为引人注目转化成应用于。赞成公布并极力杯葛高校专利申请量和授权量排行榜。

二是强化监测分析。教育部、国家知识产权局对以许可、出让、作价大股东或与企业共计所有权等形式展开实行转化成的专利展开备案，并发布高校专利实行转化成情况。同时，对高校非正常专利申请情况展开监测。

三部门及时对高校专利申请、许可、实行等情况展开研究。三是强化宣贯交流。的组织高校环绕知识产权仅有流程管理体系建设、职务科技成果透露制度建设、专利申请前评估制度建设、专业化能力建设、优化专利资助奖励政策等方面展开了解研讨，宣传典型经验，推展高校尽早创建完备有关制度。

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